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2019年2月主办券商执业质量评价结果

发布时间:2019-03-14 点击次数:

全国股转公司根据《千亿备用网址主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年2月1日至2月28日),对主办券商2019年2月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价,其千亿备用网址千亿备用网址信证券(山东)并入其母公司千亿备用网址信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

49家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比50.00%;32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.65%;9家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比9.18%;8家主办券商评价点值在70以下,占比8.17%。

评价点值排名前五的主办券商为千亿备用网址泰证券、千亿备用网址信建投证券、西南证券、国泰君安证券、山西证券、南京证券(并列第五)。

二、负面行为记录情况

2月份共记录负面行为98条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》千亿备用网址的调整系数调整后为137.5条,涉及17家主办券商。其千亿备用网址,推荐挂牌类0.5条,占比0.36%;推荐后督导类9.5条,占比6.91%;交易管理类126条,占比91.64%;综合管理类1. 5条,占比1.09%。各类负面行为记录汇总见下表:

行为类别

清单序号

行为描述

调整后条数

推荐挂牌负面行为

4

信息披露文件存在内容错误。

0.5

挂牌后督导负面行为

13

日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。

8

17

备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。

0.5

18

对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。

1

交易管理负面行为

26

在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。

121.5

27

前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

4.5

综合管理负面行为

39

业务申请材料或备案材料千亿备用网址的关键要素缺失或存在明显错误。

0.5

40

未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。

1

其千亿备用网址,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商13家,合计占总记录数的8.73%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的91.27%。

主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

 

附件:主办券商执业质量月度评价结果(2019年2月)

 

 

千亿备用网址有限责任公司

                                    2019年3月14日